普陀律師：走私文物罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)指南

　　文物是古人留下的具有研究和觀賞價(jià)值的物品，對文物應(yīng)該加以保護(hù)。一些文物是禁止個(gè)人走私和買賣的，否則就可能會構(gòu)成犯罪。那么走私文物罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)是這樣的?下面普陀律師就給大家介紹一下，希望對大家有所幫助。

　　一、實(shí)體法角度

　　（一）走私文物犯罪立案的具體依據(jù)；

　　根據(jù)刑法第一百五十一條第二款、第四款的規(guī)定，走私國家禁止的文物的，處五年以上有期徒刑，并處罰金；情節(jié)輕微的，處五年以下有期徒刑，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)。可見，只要走私文物的行為“情節(jié)輕微”，就應(yīng)當(dāng)追究行為人的刑事責(zé)任。

　　《刑法》僅對q隋節(jié)較輕進(jìn)行了原則性地規(guī)定，最高人民對于法院《關(guān)于審理走私刑事訴訟案件情況具體實(shí)際應(yīng)用相關(guān)法律制度若干重大問題的解釋》則予以了明確而具體的規(guī)定，走私文物罪q情節(jié)較輕是指走私國家政策禁止中國出口的“三級文物二件以下”的情形。可見，走私文物罪的構(gòu)成一個(gè)沒有通過具體企業(yè)數(shù)量的要求，原則上行為人只要走私一件以上我們國家可以禁止出口的文物就構(gòu)成走私文物罪，需要追究行為人的刑事社會責(zé)任，予以立案追訴。但在我國司法工作實(shí)踐中還應(yīng)該充分結(jié)合《刑法》第13條“情節(jié)顯著影響輕微危害不大的，不認(rèn)為是一種犯罪”的規(guī)定，來具體分析認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否學(xué)生應(yīng)該積極予以立案追訴。

　　（二）司法行政機(jī)關(guān)可以運(yùn)用通過上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)注意的問題

　　為了更好地發(fā)揮上述標(biāo)準(zhǔn)的作用，走私文物罪立案起訴時(shí)在司法實(shí)踐中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

　　1.正確進(jìn)行認(rèn)定該罪的犯罪研究對象

　　本罪的犯罪對象是一個(gè)國家進(jìn)行禁止中國出口的文物。根據(jù)我國海關(guān)總署發(fā)布的《中華民族人民民主共和國禁止進(jìn)出境物品表》規(guī)定，國家政策禁止企業(yè)出口的文物主要包括一些珍貴文物保護(hù)及其他國家通過禁止出境的文物。因此，行為人運(yùn)輸、攜帶、郵寄的文物我們只有是國家以及禁止出境的文物才構(gòu)成本罪，如果沒有行為人走私的文物屬于自己一般文物、國家經(jīng)濟(jì)限制產(chǎn)品出口的文物或根本問題就不是文物則不構(gòu)成本罪。國家為了限制貿(mào)易出口的文物工作不是本罪的犯罪研究對象。根據(jù)不同海關(guān)總署發(fā)布的《中華全國人民群眾共和國環(huán)境限制進(jìn)出境物品表》規(guī)定，一般文物屬于一種限制出境文物，是指具有存在一定的科學(xué)、歷史、藝術(shù)教育價(jià)值，但不夠完善博物館、文物事業(yè)單位等有關(guān)文物收藏機(jī)構(gòu)藏品等級的文物。一般文物中符合要求鑒定方法標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)文物出境鑒定確認(rèn)的，可以選擇出境。因此，對于公司違反海關(guān)法律制度法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，非法運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家需要限制美國出口的文物出境的行為，不構(gòu)成本罪。當(dāng)然，如果這個(gè)情節(jié)較輕可認(rèn)定為一般走私行為處以行政處罰，如果走私的數(shù)額影響較大，偷逃應(yīng)繳稅額較大，可按走私普通貨物、物品罪論處。

　　同時(shí)，應(yīng)當(dāng)指出，國家禁止使用的文物包括但不限于珍貴文物。 根據(jù)《文物收藏定級標(biāo)準(zhǔn)》，珍稀、珍貴文物僅限于國家重點(diǎn)保護(hù)的具有科學(xué)、歷史、藝術(shù)價(jià)值的一級、二級、三級文物。 國家禁止使用的文物除珍貴文物外，還包括其他禁止出境的文物，這表明國家禁止使用的文物在外延中包括珍貴文物。

　　2.從主觀上區(qū)分作為罪與非罪

　　本罪的主觀故意只要求行為人知道自己的行為是違反海關(guān)規(guī)定，逃避海關(guān)監(jiān)管，從事走私的行為，并不要求行為人知道走私對象。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》第六條的規(guī)定，走私罪只要求行為人主觀上有走私的故意，而不要求行為人知道走私的對象。只要行為人有走私的故意，即使不知道是走私國家禁止的文物，也不影響本罪的成立。比如走私集團(tuán)犯罪，集團(tuán)成員分工不同，有的負(fù)責(zé)購買走私物品，有的負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)，有的負(fù)責(zé)運(yùn)輸。對于走私犯罪集團(tuán)中只負(fù)責(zé)運(yùn)輸走私物品的人來說，他們可能并不知道走私的具體對象。他們運(yùn)輸走私物品的行為一旦被海關(guān)發(fā)現(xiàn)，就應(yīng)該按照走私的實(shí)際對象定罪。如果發(fā)現(xiàn)走私物品是國家禁止出口的文物，那么就應(yīng)該以走私文物罪定罪。這是因?yàn)椋袨槿酥饔^上具有走私的故意，明知走私的物品可能是國家禁止的文物，客觀上實(shí)施了走私國家禁止的文物的行為，完全符合刑法主客觀相統(tǒng)一的原則。

　　3.從客觀上進(jìn)行區(qū)分作為罪與非罪

　　本罪客觀上表現(xiàn)為違反海關(guān)法律法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止出口的文物的行為。 其中，違反海關(guān)法律法規(guī)和逃避海關(guān)監(jiān)管是本罪的必要要件，兩者都是不可或缺的，如果行為人沒有逃避海關(guān)監(jiān)管，但對海關(guān)如實(shí)申報(bào)，則不具備本罪的客觀特征，不構(gòu)成本罪。 客觀上，還需要運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止出口的文物，屬于一般文物或者根本不屬于文物的，不構(gòu)成本罪。 例如，香港居民何某在福建省廈門市的一家酒店非法向個(gè)人購買了17件國家禁止的文物，并將其藏在行李箱中。 乘坐廈門至香港航班出境，在廈門機(jī)場辦理出境手續(xù)時(shí)，不得向海關(guān)申報(bào)，逃避海關(guān)監(jiān)管，在機(jī)場出口通道被海關(guān)人員扣押。 第一審人民法院以走私文物罪判處他六個(gè)月半有期徒刑。

　　運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止出口的文物的行為，只要客觀上違反海關(guān)規(guī)定，逃避海關(guān)監(jiān)管，不一定都要追究，是否立案起訴也應(yīng)當(dāng)綜合考慮《刑法》第13條“重大輕微損害情節(jié)不構(gòu)成犯罪”的規(guī)定。

　　二、程序法角度

　　（一）走私文物刑事案件的管轄

　　1.立案管轄

　　走私文物保護(hù)犯罪行為屬于非涉稅走私網(wǎng)絡(luò)犯罪進(jìn)行案件，因是否發(fā)生在中國海關(guān)環(huán)境監(jiān)管研究區(qū)內(nèi)其立案管轄的機(jī)關(guān)工作有所不同區(qū)別。根據(jù)《海關(guān)法》的規(guī)定，海關(guān)監(jiān)管區(qū)，是指設(shè)立一個(gè)海關(guān)的港口、車站、機(jī)場、國界孔道、國際電子郵件互換局（交換站）和其他有海關(guān)管理監(jiān)管企業(yè)業(yè)務(wù)的場所，以及我國雖未設(shè)立海關(guān)，但是經(jīng)國務(wù)院政府批準(zhǔn)的進(jìn)出境地點(diǎn)。通關(guān)走私是發(fā)生在通過海關(guān)數(shù)據(jù)監(jiān)管發(fā)展區(qū)內(nèi)的典型走私案件，而繞關(guān)走私、間接走私和水上走私則多發(fā)生在參與海關(guān)監(jiān)管區(qū)外。

　　據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部1998年12月3日發(fā)布的《海關(guān)總署關(guān)于走私犯罪偵查機(jī)關(guān)辦理走私案件適用刑事訴訟若干問題的通知》第一條， 在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)發(fā)生的非涉稅走私案件，由走私犯罪偵查機(jī)關(guān)管轄，同時(shí)，走私犯罪偵查機(jī)關(guān)接受海關(guān)偵查部門、當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)（含公安、邊防部門）、工商部門等執(zhí)法部門查處轉(zhuǎn)移的走私犯罪案件。 但是，根據(jù)《海關(guān)法》第四條的規(guī)定，國家在海關(guān)總署設(shè)立了專門偵查走私犯罪的公安機(jī)關(guān)，配備了專職的反走私警察。 地方各級公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)轄內(nèi)走私案件的調(diào)查、拘留、執(zhí)行逮捕和初審工作，應(yīng)當(dāng)配合海關(guān)查處走私犯罪，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)。 2002年10月22日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于調(diào)整和更名海關(guān)總署走私犯罪調(diào)查局職能的批復(fù)》，將走私犯罪調(diào)查局更名為走私局。 并承擔(dān)原調(diào)查局部分自查和辦案職能。 由此可見，海關(guān)總署反走私局是我國查處走私犯罪的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)立案和查處各類走私犯罪，地方公安機(jī)關(guān)配合海關(guān)反走私局的查處工作。 海關(guān)調(diào)查部門和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)（包括公安、邊防部門）在通關(guān)、執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)非法運(yùn)輸、攜帶， 國家禁止郵寄文物出境或者準(zhǔn)走私文物等犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)將涉嫌走私文物的犯罪材料移交有管轄權(quán)的反走私局。 反走私局審查材料后，認(rèn)為有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案。

　　根據(jù)公安部1998年11月23日關(guān)于刑事案件管轄權(quán)分工的規(guī)定，在海關(guān)管制區(qū)以外發(fā)生的文物走私案件，具體由公安局刑事偵查司管轄。

　　2.屬地管轄

　　關(guān)于文物走私案件的屬地管轄，2002年7月8日《最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》作出了詳細(xì)規(guī)定。根據(jù)該意見和刑事訴訟法的規(guī)定，走私文物案件由案發(fā)地緝私局立案偵查。走私犯罪發(fā)生地有多個(gè)的，由最初受理案件的緝私局或者主要犯罪地的緝私局管轄。對管轄有爭議的，由共同的上級緝私局指定管轄。海（水）上走私文物案件由本轄區(qū)緝私局管轄。但如果存在跨轄區(qū)連續(xù)追捕走私船的情況，則由查獲走私船的緝私局管轄。

　　3.走私文物管理過程中進(jìn)行暴力、威脅不可抗拒緝私的管轄

　　在走私文物過程中，行為人以暴力或者威脅手段抵制走私海關(guān)，依照刑法第一百五十七條的規(guī)定，處走私文物罪和妨害公共事務(wù)罪， 根據(jù)海關(guān)總署、公安部2003年11月18日《關(guān)于懲治阻礙、抵制海關(guān)反走私違法犯罪行為的通知》，明確規(guī)定海關(guān)反走私機(jī)構(gòu)和公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍分工。 對走私文物罪和妨害公共事務(wù)罪分別進(jìn)行了偵查。 涉嫌主犯屬于海關(guān)反走私機(jī)構(gòu)管轄范圍內(nèi)走私文物罪的，海關(guān)反走私機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行主偵查；涉嫌主犯屬于公安機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)妨礙公共事務(wù)罪的， 公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行主體調(diào)查，海關(guān)反走私機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合。 任何時(shí)候難以區(qū)分主犯的，可以以查處案件的一方為主，另一方應(yīng)予以配合。

　　（二）《刑事行政訴訟法》規(guī)定的不予進(jìn)行立案工作條件

　　犯罪事實(shí)是立案追訴的前提基礎(chǔ)條件，但是我們?nèi)绻髽I(yè)僅有走私文物的犯罪案件事實(shí)也并不存在必然結(jié)果導(dǎo)致行為人被立案追訴，還要求同時(shí)學(xué)生具備一些其他社會需要通過追究刑事法律責(zé)任的條件。《刑事訴訟法》第86條為此作了不予立案追訴的規(guī)定，主要內(nèi)容包括具有以下兩種不同情形：（1）經(jīng)查明沒有走私文物的犯罪行為事實(shí)的；（2）雖然有走私文物的犯罪事實(shí)，但情節(jié)發(fā)展顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的。

　　逮捕走私犯罪嫌疑人的條件

　　根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》第四條的規(guī)定， 對實(shí)施本罪的犯罪嫌疑人的逮捕審批，依照刑事訴訟法第六十條規(guī)定的逮捕條件辦理。 一般來說，應(yīng)采用以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　有證據(jù)證明走私的事實(shí)

　　首先，有證據(jù)可以證明發(fā)生了走私文物的犯罪案件事實(shí)。對此，須同時(shí)能夠滿足下列兩項(xiàng)工作條件：（1）有證據(jù)進(jìn)行證明發(fā)生了一些違反我們國家經(jīng)濟(jì)法律政策法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管的行為；（2）查扣的或者有證據(jù)證明的走私文物的數(shù)量已經(jīng)達(dá)到《刑法》及相關(guān)影響司法解釋明確規(guī)定的起刑點(diǎn)，即行為人走私國家政府禁止企業(yè)出口的文物l件以上的。

　　二是有證據(jù)證明走私文物的事實(shí)是犯罪嫌疑人所為。 在下列情況下

　　第一，可以認(rèn)為走私文物罪是犯罪嫌疑人實(shí)施的： （一）當(dāng)場發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人實(shí)施走私文物罪的；（二）視聽資料顯示犯罪嫌疑人實(shí)施了走私文物犯罪的；（三）犯罪嫌疑人對走私文物犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱的；（四）證人證言證明犯罪嫌疑人實(shí)施了走私文物犯罪的；（五）同案犯罪嫌疑人供認(rèn)實(shí)施走私文物犯罪的；（六）能夠證明犯罪嫌疑人實(shí)施走私文物犯罪的其他證據(jù)。

　　最后，犯罪嫌疑人犯走私文物罪的證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)。符合下列證據(jù)規(guī)范要求之一，證明犯罪嫌疑人實(shí)施走私文物犯罪的證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)： （一）犯罪嫌疑人被當(dāng)場認(rèn)定走私文物犯罪，有現(xiàn)場勘查筆錄、扣留訊問筆錄、海關(guān)扣留訊問筆錄或者海關(guān)查驗(yàn)（檢查）記錄等證據(jù)證實(shí)的；（二）犯罪嫌疑人的供述有其他證據(jù)可以證實(shí)的；(3)證人證言可以相互印證；（四）證人證言或者共犯供述能夠與其他證據(jù)相互印證的；（五）證明犯罪嫌疑人實(shí)施走私文物犯罪的其他證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)的。

　　2.可能可以判處有期徒刑或者以上的刑罰

　　根據(jù)《刑法》第一百五十一條和《最高人民法院關(guān)于審理走私刑事案件具體適用法律若干問題的解釋》等司法解釋的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合走私犯罪的查明事實(shí)，可以判處走私文物犯罪嫌疑人以上有期徒刑。

　　3.采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住等方法，尚不足也可以防止企業(yè)發(fā)生發(fā)展社會工作危險(xiǎn)性而有逮捕必要

　　對此，主要是指走私文物犯罪嫌疑人可能脫逃、自殺、與他人串通、干擾證人證言、偽造或者毀滅證據(jù)等情形。妨礙刑事訴訟的正常進(jìn)行，或者有報(bào)復(fù)心理，繼續(xù)犯罪的可能。

　　4. 證據(jù)的收集和保存

　　根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》第二條規(guī)定，走私犯罪偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)收集、保存本單位內(nèi)部能夠證明犯罪真實(shí)情況的電子郵件、電子合同、電子賬冊、電子信息等電子數(shù)據(jù)。偵查人員應(yīng)當(dāng)對提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)的過程作出相關(guān)書面說明，記錄案件的起因、對象和內(nèi)容，提取、復(fù)制的時(shí)間和地點(diǎn)，電子數(shù)據(jù)的規(guī)格、類別和文件格式等。應(yīng)當(dāng)由能夠證明提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)過程的制作人、持有人、見證人簽名或者蓋章，提取、復(fù)制的電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)隨案移送。電子數(shù)據(jù)的持有人不在檔或者拒絕簽字的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案；有條件的，可以對提取、復(fù)制相關(guān)電子數(shù)據(jù)的過程進(jìn)行拍照或錄音。

　　走私文物是違反犯罪的行為，會受到法律的處罰。還有其他相關(guān)問題想要了解，歡迎找到普陀律師免費(fèi)法律咨詢。