虹口律師提醒大家：君子愛(ài)財(cái)，取之有道，走私貴重金屬？小心被起訴

　　走私貴重金屬罪是指走私國(guó)家禁止出口的黃金、白銀和其他貴重金屬的行為。那么，走私貴重金屬罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)是什么？下面由虹口律師在本文中為您介紹，希望對(duì)您有所幫助。

　　一、實(shí)體法角度

　?。ㄒ唬┢鹪V走私貴金屬罪的具體依據(jù)；

　　《刑法》第151條第2款規(guī)定：“走私國(guó)家進(jìn)行禁止中國(guó)出口的……黃金、白銀和其他一些貴重金屬……的，處五年以上有期徒刑，并處罰金；情節(jié)較輕的，處五年以下有期徒刑，并處罰金。”從上面的條文來(lái)看，走私貴重金屬只要可以達(dá)到“情節(jié)較輕”就應(yīng)追究行為人的刑事社會(huì)責(zé)任，但法律法規(guī)對(duì)此我們沒(méi)有一個(gè)具體的規(guī)定，司法解釋自己也沒(méi)有對(duì)這一發(fā)展問(wèn)題研究做出合理解釋。在這種不同情況下還應(yīng)通過(guò)根據(jù)《刑法》第13條“情節(jié)具有顯著影響輕微危害不大的，不認(rèn)為是一種犯罪”的規(guī)定來(lái)具體分析認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否認(rèn)為應(yīng)該積極予以立案追訴。

　　（二）司法行政機(jī)關(guān)可以運(yùn)用通過(guò)上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題

　　為準(zhǔn)確適用上述標(biāo)準(zhǔn)，司法機(jī)關(guān)在實(shí)踐中在查處走私貴金屬案件時(shí)還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

　　1. 對(duì)本罪起訴出發(fā)點(diǎn)“較輕情節(jié)”的認(rèn)識(shí)

　　根據(jù)《刑法》第13條但書的規(guī)定，只有一個(gè)具有非常嚴(yán)重影響社會(huì)環(huán)境危害性的行為我們才能被認(rèn)定為網(wǎng)絡(luò)犯罪，關(guān)鍵的問(wèn)題分析就是企業(yè)如何進(jìn)行把握本罪中的“情節(jié)較輕”。有學(xué)者研究指出，認(rèn)定走私貴重金屬作為行為的情節(jié)輕重，主要應(yīng)考慮所走私貴重金屬的數(shù)量、價(jià)值、犯罪知識(shí)分子的主觀惡性、走私的手段、犯罪活動(dòng)分子通過(guò)對(duì)待查私的態(tài)度等因素。以上諸要素從不同的側(cè)面可以反映經(jīng)濟(jì)行為主義社會(huì)現(xiàn)實(shí)危害性的嚴(yán)重存在與否，在實(shí)踐中對(duì)走私貴重金屬的情節(jié)輕重的理解應(yīng)主要從兩個(gè)以上諸要素來(lái)考察。

　　根據(jù)1979年《刑法》第116條的規(guī)定，進(jìn)行一個(gè)走私“情節(jié)發(fā)展嚴(yán)重”的才構(gòu)成中國(guó)走私網(wǎng)絡(luò)犯罪，結(jié)合1987年最高國(guó)家人民對(duì)于法院、最高實(shí)現(xiàn)人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合企業(yè)發(fā)布的《關(guān)于學(xué)生嚴(yán)厲打擊倒賣走私黃金經(jīng)濟(jì)犯罪心理活動(dòng)的通知》第5條的規(guī)定，可推知根據(jù)1979年《刑法》，走私黃金市場(chǎng)達(dá)到這個(gè)情節(jié)更加嚴(yán)重（數(shù)額存在較大）以50克為起刑點(diǎn)，50克一500克均在世界第一量刑檔中，將其對(duì)應(yīng)到現(xiàn)行《刑法》中，將1市兩～50克作為我國(guó)走私貴重金屬罪的第一量刑檔與現(xiàn)行《刑法》第151條第2款規(guī)定的“情節(jié)較輕”相對(duì)應(yīng)關(guān)系較為缺乏合適。同時(shí)，還比較好地銜接了《金銀資源管理工作條例》和《關(guān)于我們嚴(yán)厲打擊倒賣走私黃金犯罪研究活動(dòng)的通知》的相關(guān)法律規(guī)定，也不會(huì)把僅為他們一般都是違法的走私黃金的行為都劃入走私貴重金屬罪中，符合現(xiàn)代刑法謙抑性的要求。當(dāng)然，數(shù)額不能只是一種認(rèn)定情節(jié)的因素問(wèn)題之一，在司法社會(huì)實(shí)踐中學(xué)習(xí)還要充分結(jié)合具體犯罪知識(shí)分子的主觀惡性、走私的手段、犯罪分子對(duì)待查私的態(tài)度等因素來(lái)提高綜合分析考慮，進(jìn)而能夠確定系統(tǒng)是否需要立案追訴。

　　2. 罪行與一般罪行之間的界限

　　實(shí)踐中要準(zhǔn)確地對(duì)走私貴重金屬罪進(jìn)行企業(yè)立案追訴就要嚴(yán)格地區(qū)分罪與非罪。這可從以下問(wèn)題兩個(gè)重要方面可以進(jìn)行有效區(qū)分：

　?。?）從犯罪客體上把握犯罪與非犯罪；走私貴金屬罪的犯罪對(duì)象必須是黃金、白銀等貴金屬。如果走私的金屬不是國(guó)家禁止出口的貴金屬而是普通金屬，就不能構(gòu)成走私貴金屬罪，即使走私貴金屬為國(guó)家禁止出口，但走私數(shù)額小，不符合起訴標(biāo)準(zhǔn)，只能作為一般犯罪處理。

　?。?）從客觀發(fā)展方面來(lái)把握罪與非罪。根據(jù)《金銀資源管理工作條例》第26條的規(guī)定：“攜帶一個(gè)或者復(fù)帶金銀出境，中華民族人民民主共和國(guó)國(guó)家海關(guān)憑中國(guó)社會(huì)人民對(duì)于銀行可以出具的證明自己或者原入境時(shí)的申報(bào)單登記的數(shù)量進(jìn)行查驗(yàn)放行；不能通過(guò)提供實(shí)踐證明的或者企業(yè)超過(guò)原入境時(shí)申報(bào)信息登記機(jī)構(gòu)數(shù)量的，不許出境?！彼裕袨槿耸欠駭y帶金銀等貴重金屬出境，如果向海關(guān)如實(shí)申報(bào)的，雖然違反了我國(guó)海關(guān)法律法規(guī)，但沒(méi)有選擇逃避海關(guān)環(huán)境監(jiān)管，就不能夠構(gòu)成走私貴重金屬罪；如果要求行為人攜帶、運(yùn)輸、郵寄金銀等貴重金屬入境的，也不會(huì)構(gòu)成本罪，因?yàn)槲覀冎挥凶咚劫F重金屬出境的，才可能構(gòu)成本罪，走私貴重金屬入境的，應(yīng)構(gòu)成走私普通銷售貨物、物品罪。

　　3. 正確識(shí)別犯罪對(duì)象

　　這種犯罪的犯罪對(duì)象是黃金、白銀和其他貴金屬。礦床和金銀錢幣中的貴金屬在實(shí)際生產(chǎn)中容易識(shí)別，但貴金屬制品、含銀化工產(chǎn)品和含金銀的“三廢”在實(shí)際生產(chǎn)中難以識(shí)別?！督疸y法》實(shí)施細(xì)則對(duì)金銀制品的種類作了詳細(xì)規(guī)定，包括金銀飾品、器皿及其他工藝品、金屬絲、管材、棒材、片材、箔材、試坩堝、觸點(diǎn)、電器、電鍍零部件及其他生產(chǎn)設(shè)備、科研設(shè)備、醫(yī)療器械及黃金、銀基合金制品； 含有金銀的化工產(chǎn)品包括氯化金、氰化鉀、黃金水、硝酸銀、氧化銀、氯化銀、碘化銀、溴化銀等。含金銀的“三廢”包括廢坩堝、礦渣、磨細(xì)灰、陽(yáng)極泥、排水溝泥、固定劑、洗滌水、薄膜、相紙、電器開(kāi)關(guān)、廢電子元件等。在實(shí)踐中，應(yīng)嚴(yán)格按照《金銀法》的實(shí)施規(guī)定確定走私貴金屬犯罪的犯罪對(duì)象。

　　4. 確立這一罪行并不要求犯罪者知道走私的對(duì)象是國(guó)家禁止出口的貴金屬

　　2002年最高國(guó)家人民對(duì)于法院、最高發(fā)展人民檢察院、海關(guān)總署《關(guān)于企業(yè)辦理走私刑事訴訟案件適用相關(guān)法律制度若干重大問(wèn)題的意見(jiàn)》第6條規(guī)定：“走私犯罪嫌疑人主觀上具有走私犯罪行為故意，但對(duì)其走私的具體研究對(duì)象不明確的，不影響走私犯罪人員構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)能夠根據(jù)學(xué)生實(shí)際的走私對(duì)象定罪處罰。但是，確有證據(jù)充分證明行為人因受蒙騙而對(duì)走私對(duì)象之間發(fā)生深刻認(rèn)識(shí)到了錯(cuò)誤的，可以得到從輕處罰?！备鶕?jù)該解釋，如果需要行為人有走私的故意，但是我們不知道他們自己走私的是貴重金屬的，仍成立走私貴重金屬罪。

　　二、程序法角度

　　（一）走私貴金屬罪的管轄權(quán)

　　1.立案管轄

　　走私貴重金屬罪的立案，是指走私犯罪偵查機(jī)關(guān)可以接受中國(guó)海關(guān)通過(guò)調(diào)查研究部門和地方政府公安行政機(jī)關(guān)（包括公安邊防管理部門）等執(zhí)法相關(guān)部門查獲移送的走私貴重金屬犯罪材料后經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為一個(gè)符合國(guó)家法定的立案條件，依法確立為走私貴重金屬犯罪行為案件而進(jìn)行技術(shù)偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審的一種教學(xué)活動(dòng)。

　　走私貴重金屬進(jìn)行犯罪行為屬于非涉稅走私網(wǎng)絡(luò)犯罪問(wèn)題案件，因是否發(fā)生在中國(guó)海關(guān)環(huán)境監(jiān)管研究區(qū)內(nèi)其立案管轄的機(jī)關(guān)工作有所不同區(qū)別。根據(jù)《海關(guān)法》的規(guī)定，海關(guān)監(jiān)管區(qū)，是指設(shè)立國(guó)家海關(guān)的港口、車站、機(jī)場(chǎng)、國(guó)界孔道、國(guó)際電子郵件互換局（交換站）和其他有海關(guān)管理監(jiān)管企業(yè)業(yè)務(wù)的場(chǎng)所，以及我國(guó)雖未設(shè)立海關(guān)，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院政府批準(zhǔn)的進(jìn)出境地點(diǎn)。通關(guān)走私是發(fā)生在通過(guò)海關(guān)數(shù)據(jù)監(jiān)管發(fā)展區(qū)內(nèi)的典型走私案件，而繞關(guān)走私、間接走私和水上走私則多發(fā)生在海關(guān)相關(guān)監(jiān)管區(qū)外。

　　根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《海關(guān)總署關(guān)于走私犯罪偵查機(jī)關(guān)實(shí)施走私犯罪案件刑事訴訟若干問(wèn)題的通知》第一條規(guī)定，發(fā)生在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)的非涉稅走私案件，由走私犯罪偵查機(jī)關(guān)管轄。 同時(shí)，走私犯罪偵查機(jī)關(guān)受理海關(guān)偵查部門、地方公安機(jī)關(guān)（含公安、邊防部門）、工商部門等執(zhí)法部門查封移交的走私刑事案件。 但是，根據(jù)《海關(guān)法》第四條的規(guī)定，國(guó)家在海關(guān)總署設(shè)立了專門偵查走私犯罪的公安機(jī)關(guān)，配備了專職的反走私警察。 地方各級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配合海關(guān)查處走私犯罪，依法履行職責(zé)。 因此，目前走私犯罪的偵查工作由反走私局負(fù)責(zé)，地方各級(jí)公安機(jī)關(guān)配合海關(guān)反走私局依法履行職責(zé)。

　　海關(guān)監(jiān)管區(qū)域外走私貴金屬案件，根據(jù)1998年11月23日公安部發(fā)布的《刑事案件管轄分工規(guī)定》，具體由公安機(jī)關(guān)刑偵部門管轄。

　　2.屬地管轄

　　根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》和2002年7月8日《刑事訴訟法》的規(guī)定，走私貴金屬案件由犯罪地緝私局立案?jìng)刹?。走私犯罪發(fā)生地有多個(gè)的，由最初受理案件的緝私局或者主要犯罪地的緝私局管轄。對(duì)管轄有爭(zhēng)議的，由共同的上級(jí)緝私局指定管轄。海上（水上）走私貴金屬案件由轄區(qū)緝私局管轄。但如果存在跨轄區(qū)連續(xù)追捕走私船的情況，則由扣押走私船的緝私局管轄。

　　3.走私貴重金屬發(fā)展過(guò)程中進(jìn)行暴力、威脅不可抗拒緝私的管轄

　　根據(jù)2003年11月18日海關(guān)總署、公安部《關(guān)于企業(yè)依法進(jìn)行懲治阻礙和抗拒海關(guān)緝私的違法活動(dòng)犯罪問(wèn)題行為的通知》第2條的規(guī)定，如果在走私貴重金屬發(fā)展過(guò)程研究中有存在以下基本情況不斷發(fā)生，就可由海關(guān)和公安工作機(jī)關(guān)通過(guò)依法合理分工合作協(xié)作，實(shí)施聯(lián)手打擊：（1）阻礙、抗拒海關(guān)緝私部門人員必須依法嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)職務(wù)，或者聚眾哄搶走私的貴重金屬，但違法信息犯罪嫌疑人自己本身就是并未有效實(shí)施走私違法經(jīng)濟(jì)犯罪心理行為的，由公安司法機(jī)關(guān)單位依法及時(shí)處理。（2）阻礙、抗拒海關(guān)緝私人員需要依法執(zhí)行相關(guān)職務(wù)，或者聚眾哄搶走私的貴重金屬，涉嫌構(gòu)成主義犯罪，同時(shí)也是實(shí)施走私貴重金屬的行為但尚不夠完善刑事責(zé)任處罰的，先由公安機(jī)關(guān)全面依法立案?jìng)刹椋笥珊ｊP(guān)依法對(duì)其走私貴重金屬的行為方面予以解決行政法律處罰；如果沒(méi)有妨害公務(wù)消費(fèi)行為尚不夠重視刑事處罰，走私貴重金屬的行為是否涉嫌構(gòu)成部分犯罪的，先由海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)依法立案?jìng)刹?，后由公安機(jī)關(guān)對(duì)其阻礙、抗拒海關(guān)緝私人員能夠依法執(zhí)行公務(wù)，或者聚眾哄搶的行為主體依法予以治安風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)計(jì)處罰。（3）走私貴重金屬的行為和阻礙、抗拒海關(guān)緝私人員應(yīng)該依法執(zhí)行不同職務(wù)，或者聚眾哄搶走私貴重金屬的行為均不夠刑事處罰的，海關(guān)和公安機(jī)關(guān)不僅可以分別對(duì)其違法經(jīng)營(yíng)行為依法予以提高行政監(jiān)管處罰。（4）以暴力、威脅分析方法主要阻礙、抗拒緝私，依照《刑法》第157條的規(guī)定需要以走私貴重金屬罪和妨害公務(wù)罪數(shù)罪并罰的，應(yīng)當(dāng)如何按照管轄分工，分別立案?jìng)刹椤Ｔ谏鲜鲞@種情況中，如果發(fā)現(xiàn)涉嫌主罪屬于海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)管轄，由海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)服務(wù)為主偵查，公安機(jī)關(guān)積極配合；如果教師涉嫌主罪屬于公安機(jī)關(guān)管轄，由公安機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)為主偵查，海關(guān)緝私機(jī)構(gòu)予以支持配合。一時(shí)之間難以準(zhǔn)確區(qū)分涉嫌主罪的，可由查獲案件的一方為主偵查，另一方予以配合。

　?。ǘ缎淌滦姓V訟法》規(guī)定的不予進(jìn)行立案工作條件

　　根據(jù)《刑事訴訟法》第八十六條規(guī)定，走私貴金屬罪不起訴的情形包括： （一）發(fā)現(xiàn)沒(méi)有走私貴金屬罪的；(2)雖有走私貴金屬罪，但情節(jié)明顯輕微的，不需要追究刑事責(zé)任。

　　逮捕走私犯罪嫌疑人的條件

　　根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署2002年《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題意見(jiàn)》第四條規(guī)定， 對(duì)實(shí)施本罪的犯罪嫌疑人的逮捕審批，依照刑事訴訟法第六十條規(guī)定的逮捕條件辦理。 一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)采用以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　1.有證據(jù)證明罪行的事實(shí)

　　首先，有證據(jù)可以證明發(fā)生了走私貴重金屬的犯罪案件事實(shí)。對(duì)此，須同時(shí)能夠滿足下列兩項(xiàng)工作條件：（1）有證據(jù)進(jìn)行證明發(fā)生了一些違反我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)法律政策法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管的行為；（2）查扣的或者有證據(jù)證明的走私貴重金屬的數(shù)量或價(jià)值沒(méi)有達(dá)到《刑法》及相關(guān)影響司法解釋規(guī)定的起刑點(diǎn)，但由于目前我國(guó)企業(yè)尚未對(duì)走私貴重金屬罪規(guī)定詳細(xì)的追訴標(biāo)準(zhǔn)，故本罪的數(shù)量質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題有待進(jìn)一步發(fā)展研究。

　　其次，有證據(jù)可以證明中國(guó)走私貴重金屬進(jìn)行犯罪案件事實(shí)系犯罪嫌疑人通過(guò)實(shí)施的。有下列規(guī)定情形之一，可認(rèn)為自己走私貴重金屬作為犯罪行為事實(shí)系犯罪嫌疑人沒(méi)有實(shí)施的：（1）現(xiàn)場(chǎng)查獲犯罪嫌疑人是否實(shí)施走私貴重金屬具有犯罪的；（2）視聽(tīng)技術(shù)資料數(shù)據(jù)顯示信息犯罪嫌疑人已經(jīng)實(shí)施走私貴重金屬網(wǎng)絡(luò)犯罪的；（3）犯罪嫌疑人供認(rèn)實(shí)施走私貴重金屬企業(yè)犯罪的；（4）有證人證言指證犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的；（5）有同案的犯罪嫌疑人供述犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的；（6）其他研究證據(jù)能力能夠充分證明經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的。

　　最后，證明自己犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬作為犯罪問(wèn)題行為的證據(jù)制度已經(jīng)可以查證屬實(shí)的。符合下列證據(jù)規(guī)格設(shè)計(jì)要求企業(yè)之一，屬于我們證明經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人通過(guò)實(shí)施走私貴重金屬犯罪活動(dòng)行為的證據(jù)能力已經(jīng)無(wú)法查證屬實(shí)的：（1）現(xiàn)場(chǎng)查獲犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪，有現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、留置盤問(wèn)記錄、海關(guān)扣留查問(wèn)筆錄或者根據(jù)海關(guān)查驗(yàn)（檢查）記錄等證據(jù)證實(shí)的；（2）犯罪嫌疑人的供述有其他電子證據(jù)之間能夠得到印證的；（3）證人證言能夠?qū)崿F(xiàn)相互發(fā)展印證的；（4）證人證言或者同案犯供述能夠提高與其他證據(jù)存在相互印證的；（5）證明一個(gè)犯罪嫌疑人實(shí)施走私貴重金屬犯罪的其他一些證據(jù)理論已經(jīng)查證屬實(shí)的。

　　2.可能可以判處有期徒刑或者以上的刑罰

　　這里是指根據(jù)《刑法》第151條和有關(guān)國(guó)家司法進(jìn)行解釋的規(guī)定，結(jié)合已查明的走私網(wǎng)絡(luò)犯罪案件事實(shí)，對(duì)走私貴重金屬的犯罪嫌疑人之間可能可以判處有期徒刑或者以上的刑罰。

　　3.采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住等方法，尚不足也可以防止企業(yè)發(fā)生發(fā)展社會(huì)工作危險(xiǎn)性而有逮捕必要

　　對(duì)此，主要是指走私貴重金屬作為犯罪嫌疑人可能沒(méi)有逃跑、自殺、串供、干擾證人作證制度以及通過(guò)偽造、毀滅證據(jù)等妨礙中國(guó)刑事法律訴訟經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的正常工作進(jìn)行的，或者企業(yè)存在行兇報(bào)復(fù)、繼續(xù)作案等可能的情形。

　　4. 證據(jù)的收集和保存

　　根據(jù)2002年《最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第二條規(guī)定，走私犯罪偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)收集、保存本單位內(nèi)部的電子郵件、電子合同、電子賬冊(cè)、電子信息資料等電子數(shù)據(jù)。能夠證明所犯罪行真實(shí)情況的，作為刑事證據(jù)。偵查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)的過(guò)程作出相關(guān)書面說(shuō)明，記錄案件的起因、對(duì)象和內(nèi)容，提取、復(fù)制的時(shí)間和地點(diǎn)，電子數(shù)據(jù)的規(guī)格、類別和文件格式等。應(yīng)當(dāng)由能夠證明提取、復(fù)制電子數(shù)據(jù)過(guò)程的制作人、持有人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，提取、復(fù)制的電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)隨案移送。電子數(shù)據(jù)的持有人不在檔或者拒絕簽字的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案；有條件的，可以對(duì)提取、復(fù)制相關(guān)電子數(shù)據(jù)的過(guò)程進(jìn)行拍照或錄音。

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